直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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