直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　1ma等于多少a，1ua等于多少a　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(1ma等于多少a，1ua等于多少afǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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