第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一(yī)价或市价(jià)申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于(yú)卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日(rì)期间，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指(zhǐ)21.32个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组集中(zhōng)卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离(lí)同(tóng)期行业指(zhǐ)数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多次实(shí)施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣除佣金和相关(guān)税费，账(zhàng)户(hù)组盈利(lì)4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　辩(biàn)称(chēng)是委托(tuō)理(lǐ)财(cái)、而非操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚(fá)没近(jìn)亿(yì)元(yuán)

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳及(jí)其代理(lǐ)人(rén)提出多(duō)点申诉(sù)意见，请求(qiú)不(bù)予处(chù)罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不足(zú)以证明(míng)蒋维受何德(dé)平(píng)或黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合(hé)他(tā)人操纵股价(jià)，一(yī)是“市值管(guǎn)理(lǐ)”不(bù)等同于(yú)“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托理财关(guān)系，而非操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交(jiāo)易新美星的(de)情(qíng)况告知黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东(dōng)名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股(gǔ)东名册；四是(shì)蒋维没有与毛(máo)明土、李传武就各自账户交易(yì)新美(měi)星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账(zhàng)户(hù)组利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益(yì)并不一(yī)致，何(hé)德(dé)平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄(huáng)秀芳资金后部分(fēn)用于偿还债务，部(bù)分用于非法(fǎ)活(huó)动，属于欺诈(zhà)或(huò)诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应(yīng)对毛明土账户组、李传武账户(hù)组交易行(xíng)为(wèi)承担责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔(bǐ)录的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人(rén)中一方存在不当行为，不(bù)应(yīng)推(tuī)定或(huò)认(rèn)定另一方承担责(zé)任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也就(jiù)是否合谋(móu)、部分账户的控(kòng)制关(guān)系、委托(tuō)理财关系等(děng)提(tí)出(chū)了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回(huí)应，经复核(hé)，对当事人及其代理人(rén)的主要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本(běn)案为多个(gè)主体参与(yǔ)、多(duō)个环节实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵行为。在案(àn)证据可以(yǐ)证明，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供资金作(zuò)为保(bǎo)证(zhèng)金，委托其通过二(èr)级(jí)市场交易影响(xiǎng)新美星股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈(kuì)交易情况；何(hé)德平知悉并参与了本(běn)案行为(wèi)；上述(shù)行为(wèi)的实质是操纵股(gǔ)价，并非合法理(lǐ)财(cái)。在案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武有共(gòng)同影响“新美星”股价(jià)的(de)意图和目标(biāo)，共同(tóng)商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且采取了联合(hé)影响股价(jià)的行动(dòng)，属于共同操纵行(xíng)为(wèi)。

　　关于(yú)违法期间和责任承担(dān)，证监会(huì)表示(shì)，由于2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间(jiān)蒋维控制的(de)账(zhàng)户交易“新美星”客观(guān)上为后续的合谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用(yòng)，并且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司(sī)的(de)合作，知道蒋(jiǎng)维已经有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛(máo)明土和(hé)李传武(wǔ)的(de)违(wéi)法期间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德平一致。在此基础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视(shì)为(wèi)一个整体，不区别对待各(gè)方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武上述(shù)行(xíng)为(wèi)违(wéi)反(fǎn)了2005年(nián)《证券(quàn)法》第七十七条(tiáo)第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二(èr)百零三条所述的(de)操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行(xíng)为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)没(méi)收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其(qí)中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李传武分别(bié)罚(fá)款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披(pī)露(lù)违法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披(pī)露违法的相关情况，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)披露，在新美(měi)星2016年(nián)4月上市(shì)前(qián)，海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公(gōng)司80万(wàn)股股份，占新美星(xīng)上市时(shí)总股本的1％。上市后(hòu)，该部(bù)分股票继续由海得泽广代持，海得泽(zé)广自2017年12月(yuè)19日开始(shǐ)减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披(pī)露(lù)违法，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳及其(qí)代理人提出(chū)：第一，海(hǎi)得泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在代持(chí)，涉案股份(fèn)系海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)为兰某代持(chí)，股份减(jiǎn)持决(jué)策由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽广将减持所得汇入黄秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大(dà)性(xìng)，不对(duì)投资者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即便认(rèn)定代持成(chéng)立，何德平对借款、还款等事项，不参与、不(bù)知(zhī)情，没有主观过(guò)错，不应受到处罚。综上(shàng)，请求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流(liú)水(shuǐ)、资金(jīn)流水及相关(guān)银(yín)行账户(hù)流水(shuǐ)，结合何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和(hé)减持所得(dé)系家庭共同财产，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳持有新美(měi)星股票(p对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么iào)。当事人所提相关(guān)理由不具有事实和法(fǎ)律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平(píng)作为(wèi)上市(shì)公司实(shí)际(jì)控制人，未如(rú)实告(gào)知上市(shì)公司上述(shù)持股情况，导致(zhì)新美(měi)星在相(xiāng)关公(gōng)告中均未披露相(xiāng)关情况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第(dì)六十三条规定，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第一百九十三条第三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规(guī)定(dìng)，证监会决定：就(jiù)信息披露(lù)违法(fǎ)行为，对(duì)何德平(píng)给(gěi)予警告，并处(chù)以40万元(yuán)罚款。

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