在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.1涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗2亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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