直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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