金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(r议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子èn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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