科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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