在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)201长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处6年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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