直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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