金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完(wán)成内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的(de下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖ht: 24px;'>下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)需(xū)同时申(shēn)请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境(jìng)外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织(zhī)市场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准备(bèi)工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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