近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xi阴肖有哪几个生肖é)会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自(zì)律问询(xún)103次，作出(chū)各类阴肖有哪几个生肖自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低(dī)价包销(x阴肖有哪几个生肖iāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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