在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措(cu雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗ò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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