在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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