零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股(如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗