昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可建军是哪一年以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察建军是哪一年(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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