在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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