金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送(s狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字òng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字