直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成三公分是多少厘米 三公分是多少毫米都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 三公分是多少厘米 三公分是多少毫米