直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的>

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的0000; line-height: 24px;'>耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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