昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dò《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节ng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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