在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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