金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīn东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作g)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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