科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法20分米等于多少米 20分米等于多少厘米违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通20分米等于多少米 20分米等于多少厘米代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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