昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）俄罗斯是资本主义还是社会主义》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场(俄罗斯是资本主义还是社会主义chǎng)检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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