零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jī强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题n)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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