在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zh00后初中学历很丢人吗èn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投00后初中学历很丢人吗资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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