金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号)已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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