昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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