科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zh修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句ōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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