金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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