直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(ró夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处ng)职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处 alt="券商员工(gōng)抖(dǒu)音当“大(dà)V”，直(zhí)播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处p>

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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