零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告绝世武魂女主角有几个，绝世武绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人魂男主陈枫有几个女人》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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