直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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