金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的(de俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口)协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简称俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设施(shī)互联互通参(cān)与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会员或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可(kě)的境(jìng)外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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