金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一德国有多大面积，德国相当于中国哪个省的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(j德国有多大面积，德国相当于中国哪个省ì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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