直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格Medical staff可数吗，stuff规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资Medical staff可数吗，stuff质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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