直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗magedata title="image1">

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗