直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(sh科长相当于什么级别？ēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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