直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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