零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎ小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询o)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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