金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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