直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóngwork on的用法以及语法，workon的用法总结)事营利性经work on的用法以及语法，workon的用法总结营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 work on的用法以及语法，workon的用法总结