科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

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　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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