科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàn中国有几个党派，中国有几个党派组织g)市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。中国有几个党派，中国有几个党派组织*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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