在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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