科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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