科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润26嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di65.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìn嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dig)根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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