在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(q风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生í)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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