直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rá元首制的实质是什么，元首制的内容n)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工元首制的实质是什么，元首制的内容马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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