直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wà广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良n)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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